國市監(jiān)認(rèn)證〔2019〕102號　

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局（廳、委）： 

      為進一步推動落實《國務(wù)院關(guān)于加強質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號），切實履行市場監(jiān)管部門認(rèn)證監(jiān)管職責(zé)，不斷增強認(rèn)證公正性和公信力，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就各級市場監(jiān)管部門（含派出機構(gòu)）認(rèn)證監(jiān)管有關(guān)工作通知如下： 

一、認(rèn)證監(jiān)管職能 

       各級市場監(jiān)管部門（含派出機構(gòu)）的認(rèn)證監(jiān)管職能主要包括： 

      （一）開展認(rèn)證機構(gòu)、強制性產(chǎn)品指定認(rèn)證機構(gòu)和指定實驗室（以下簡稱認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)）的監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)的違法行為； 

       （二）開展認(rèn)證從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處認(rèn)證從業(yè)人員的違法行為； 

       （三）開展認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的違法行為； 

      （四）開展強制性產(chǎn)品認(rèn)證（以下簡稱CCC認(rèn)證）活動的監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處CCC認(rèn)證違法行為； 

       （五）開展有機產(chǎn)品認(rèn)證活動的監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處有機產(chǎn)品認(rèn)證的違法行為； 

      （六）受理對認(rèn)證活動的投訴舉報并依法處理； 

      （七）負(fù)責(zé)其他認(rèn)證活動監(jiān)管和認(rèn)證違法行為的查處工作。 

 二、認(rèn)證監(jiān)管機制 

       （一）市場監(jiān)管總局 

      負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國認(rèn)證監(jiān)管工作。組織總局層面的監(jiān)督檢查，指導(dǎo)全國監(jiān)督檢查和執(zhí)法工作，組織查辦、督查督辦全國范圍認(rèn)證大案要案、典型案件，協(xié)調(diào)跨省（自治區(qū)、直轄市）認(rèn)證重大案件查處，管轄或授權(quán)管轄對認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)實施暫停或撤銷資質(zhì)等能力罰、警告等申誡罰的違法案件，管轄或授權(quán)管轄認(rèn)證從業(yè)人員違法案件。 

       （二）省級市場監(jiān)管部門 

      各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局（廳、委）（以下簡稱省級市場監(jiān)管部門）負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)認(rèn)證監(jiān)管工作。組織省級層面的監(jiān)督檢查，指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)監(jiān)督檢查和執(zhí)法工作，組織查辦、督查督辦轄區(qū)內(nèi)認(rèn)證大案要案、典型案件，協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)和跨省（自治區(qū)、直轄市）認(rèn)證案件查處，管轄總局交辦的認(rèn)證違法案件。 

      （三）市、縣（區(qū)）級市場監(jiān)管部門（含派出機構(gòu)） 

      負(fù)責(zé)轄區(qū)范圍內(nèi)認(rèn)證活動監(jiān)督檢查工作。管轄除上級市場監(jiān)管部門管轄外的認(rèn)證違法案件。 

       （四）加強上下協(xié)作 

      上級市場監(jiān)管部門在組織本級檢查時，可以將檢查任務(wù)交由下級市場監(jiān)管部門承擔(dān)，或由下級市場監(jiān)管部門配合開展。 

      上級市場監(jiān)管部門在進行案件調(diào)查時，可委托下級市場監(jiān)管部門開展調(diào)查工作。上級市場監(jiān)管部門認(rèn)為必要時，也可依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令第2號），將本部門管轄的案件交由下級市場監(jiān)管部門管轄。 

      下級市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)案件屬于上級市場監(jiān)管部門管轄的，應(yīng)及時將案件移交上級市場監(jiān)管部門。對案件管轄權(quán)有異議的，報請上級市場監(jiān)管部門決定。 

三、嚴(yán)格依法履職 

       各級市場監(jiān)管部門應(yīng)履職盡責(zé)，突出重點，不斷加強認(rèn)證市場監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊認(rèn)證違法行為。 

       （一）在對認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)進行監(jiān)督時，可采用對認(rèn)證活動和認(rèn)證結(jié)果進行抽查等方式。各級市場監(jiān)管部門可根據(jù)轄區(qū)實際情況，采用從業(yè)機構(gòu)現(xiàn)場檢查、檔案檢查、獲證組織查驗、獲證產(chǎn)品抽查等形式單獨或組合進行檢查。重點查處：虛假認(rèn)證，超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動，增加、減少、遺漏認(rèn)證程序，未對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效跟蹤調(diào)查，或發(fā)現(xiàn)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求不及時暫停使用或者撤銷認(rèn)證證書并予以公布等行為。同時，對未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證活動的行為進行查處。 

       （二）在對認(rèn)證從業(yè)人員進行監(jiān)督時，可采用到認(rèn)證機構(gòu)現(xiàn)場檢查、到獲證組織查驗等方式。可結(jié)合對認(rèn)證機構(gòu)監(jiān)督一并開展。重點查處：審核員、檢查員編造虛假、失實的文件和記錄，收取企業(yè)禮金等行為。 

      （三）在對認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志進行監(jiān)督時，可采用對相關(guān)企業(yè)認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況實施檢查等方式。重點查處：偽造、冒用、買賣認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志等行為。 

      （四）在對列入CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品進行監(jiān)督時，可采取對CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、進口和其他經(jīng)營活動中使用行為進行檢查等方式。重點查處：列入目錄內(nèi)的產(chǎn)品未經(jīng)CCC認(rèn)證擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用，偽造、冒用、買賣CCC證書，以及CCC證書撤銷之日起或暫停期間不符合認(rèn)證要求的產(chǎn)品繼續(xù)出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用等行為。 

      （五）在對有機產(chǎn)品進行監(jiān)督時，可采取對有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、進口、銷售行為進行檢查和對有機產(chǎn)品進行抽查等方式。重點查處：偽造、冒用、買賣有機產(chǎn)品認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，未獲認(rèn)證但標(biāo)注含有“有機”、“ORGANIC”等字樣且可能誤導(dǎo)公眾認(rèn)為該產(chǎn)品為有機產(chǎn)品的文字表述和圖案，證書暫停期間或者被注銷、撤銷后仍使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志等行為。 

四、創(chuàng)新監(jiān)管手段 

       （一）實行分類監(jiān)管 

       各級市場監(jiān)管部門要結(jié)合被監(jiān)管對象的風(fēng)險等級和隨機抽查、行政處罰、投訴舉報、失信名錄以及大數(shù)據(jù)分析等信息，對認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)、獲證產(chǎn)品及組織等實行分類監(jiān)管，提高監(jiān)管效能。 

      （二）推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管 

       將“雙隨機、一公開”作為認(rèn)證監(jiān)管的基本手段，取代日常監(jiān)管原有的巡查制。省級市場監(jiān)管部門將認(rèn)證監(jiān)管事項納入統(tǒng)一的省級抽查事項清單，依托“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”（原“認(rèn)證綜合監(jiān)管平臺”）和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建立省級認(rèn)證檢查對象名錄庫，檢查對象包括認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)、獲證產(chǎn)品及組織等，并實施動態(tài)更新，做到“底數(shù)清”。省級市場監(jiān)管部門建立本轄區(qū)認(rèn)證檢查人員名錄庫，可吸納相關(guān)行業(yè)專家參與，滿足認(rèn)證專業(yè)性抽查要求。檢查對象和檢查方式相近的，盡量合并安排。 

      （三）建立信用監(jiān)管機制 

　　推進各類檢查結(jié)果信用信息的歸集和共享，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、政府部門網(wǎng)站等渠道向社會公開公示。總局統(tǒng)籌建立和完善認(rèn)證失信“黑名單”制度、信用修復(fù)制度，依法對嚴(yán)重失信的認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)、從業(yè)人員、獲證組織實施聯(lián)合懲戒。 

      （四）建立認(rèn)證風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警機制 

      以“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管為基本手段，由總局統(tǒng)籌建立對各類認(rèn)證活動、認(rèn)證結(jié)果關(guān)鍵信息的收集、監(jiān)測和大數(shù)據(jù)分析機制，基于對認(rèn)證異常活動和認(rèn)證風(fēng)險的監(jiān)測結(jié)果，建立預(yù)警通報和結(jié)果共享的機制，推動各級市場監(jiān)管部門上下聯(lián)動、齊抓共管。鼓勵各級市場監(jiān)管部門先行先試，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)監(jiān)管的優(yōu)勢，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。 

       五、加強組織實施 

       （一）加強組織領(lǐng)導(dǎo) 

　　各級市場監(jiān)管部門要加強對認(rèn)證監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)分工，增強責(zé)任意識，強化人力、資金和技術(shù)裝備保障。要結(jié)合本通知和各地實際，研究制定針對性強的監(jiān)管措施，穩(wěn)步有序推進認(rèn)證監(jiān)管工作。 

      （二）加強隊伍建設(shè) 

　　各級市場監(jiān)管部門要加強認(rèn)證監(jiān)管隊伍建設(shè)，開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，不斷強化、優(yōu)化和穩(wěn)定認(rèn)證監(jiān)管隊伍。要將認(rèn)證監(jiān)管人員的法制、業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度化、規(guī)范化，創(chuàng)新培訓(xùn)方式和手段，努力打造一支作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)過硬的認(rèn)證監(jiān)管隊伍。 

      （三）加強社會宣傳 

　　各級市場監(jiān)管部門要進一步發(fā)揮新聞媒體的正面引導(dǎo)和輿論監(jiān)督作用，充分利用電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡(luò)等傳播渠道，大力宣傳認(rèn)證市場監(jiān)管工作進展和成效，及時發(fā)布預(yù)警提示，提高認(rèn)證監(jiān)管的影響力和震懾力。 

       （四）加強信息報送 

       地方各級市場監(jiān)管部門要重視和加強認(rèn)證監(jiān)管信息報送工作，每年至少向上級市場監(jiān)管部門報告一次認(rèn)證監(jiān)管工作情況（包括進展成效、存在問題、意見建議、案件查處和典型案例等），便于上級市場監(jiān)管部門及時了解情況、有針對性地加強指導(dǎo)。各省級市場監(jiān)管部門相關(guān)情況應(yīng)于每年12月1日前報送總局。 

　　 市場監(jiān)管總局 

　　2019年5月14日